初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則：


     （１）保密原則。審查員在專利申請的審批程序中，根據有關保密規定，對于尚未公布、公告的專利申請文件和與專利申請有關的其他內容，以及其他不適宜公開的信息負有保密責任。這里所說的審查員通常指初審員（初審員負責發明專利的初步形式審查，審查合格則公開發明專利），實質審查員通常是在已公開的專利申請文件的基礎上作出實質審查，因而實質審查員通常不涉及此階段的保密責任。


     （２）書面審查原則。審查員應當以申請人提交的書面文件為基礎進行審查，審查意見 （包括補正通知）和審查結果應當以書面形式通知申請人。在審查階段我們通常會接到申請人的咨詢電話，此時申請人請求私加微信、私發郵件、私自會晤等一定會被拒絕，這里注意：全部的審查意見和申請人意見陳述均必須通過書面文件的形式，不得通過官方書面以外的其它形式來確定，電話交流也只限于通知書中相對不重要的形式問題，并且電話溝通的結果必須也只能最終以通知書的形式才能最終確定。


      （３）聽證原則。 審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據的事實、 理由和證據通知申請人，至少給申請人一次陳述意見和／或修改申請文件的機會。審查員作出駁回決定時，駁回決定所依據的事實、理由和證據，應當是已經通知過申請人的，不得包含新的事實、理由和／或證據。這里我們通常希望申請人針對每一次審查意見通知書均作出修改（包括添加、刪除等），否則在第二次審查意見通知書之后申請人依然未修改的話，審查員在二次聽證后可直接作出駁回決定。

 

      （４）程序節約原則。在符合規定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對于存在可以通過補正克服的缺陷的申請，審查員會進行全面審查，并盡可能在一次補正通知書中指出全部缺陷。對于申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以依職權自行修改，并通知申請人。對于存在不可能通過補正克服的實質性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實質性缺陷。這里需要強調，若審查員在第一次審查意見通知書中表明該案具備授權前景，則會對該案進行全面審查（包括除新穎性和創造性之外的其它可能存在的缺陷），以便于申請人能夠一次性知曉并同時修改本申請的所有缺陷；若在第一次審查意見通知書中表明該案不具備授權前景（例如不具備新穎性、創造性或實用性），則審查員不會指出本案的其它缺陷，只會指出新穎性、創造性或實用性的問題，因為這是審查員認定的不可能修改成功的缺陷，是無法被克服的。